摘要：通過構建恰當?shù)闹卫頇C制促進產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，推動產(chǎn)業(yè)鏈相關主體形成共同信念和一致行動，是產(chǎn)業(yè)鏈有效組織進而實現(xiàn)競爭力整體提升的重要機制。本文在對市場失敗理論和政府失敗理論進行批判性綜合的基礎上提出，產(chǎn)業(yè)鏈鏈長能夠在特定條件下彌補市場機制和行政機制的治理缺陷，因而是市場機制和行政機制之外實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同的第三種治理機制。通過對典型企業(yè)的調研發(fā)現(xiàn)，中央企業(yè)可以通過以下七種途徑實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的產(chǎn)業(yè)鏈治理功能：破解“卡脖子”技術瓶頸、帶動基礎軟硬件突破、協(xié)同供應鏈穩(wěn)產(chǎn)保供、強化戰(zhàn)略性需求牽引、統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)鏈國際化、填補產(chǎn)業(yè)共性技術缺口和驅動產(chǎn)業(yè)整體性轉型。本文認為，將打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長融入新時期國資國企改革體系之中，以總體國家安全觀統(tǒng)領現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈建設，是實現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化建設、強化國家產(chǎn)業(yè)鏈安全的重要方式。

 

　　一、產(chǎn)業(yè)鏈鏈長問題的提出

 

　　當前，中國正處于新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平提升的歷史交匯期，中美貿易摩擦、新冠肺炎疫情對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈造成了嚴重沖擊，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈加速重構。在百年未有之大變局和新冠肺炎疫情交織影響的背景下，國家把產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化和供應鏈安全問題放在重要的戰(zhàn)略位置。黨的十九屆五中全會明確提出，要提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平，形成具有更強創(chuàng)新力、更高附加值、更安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈。黨的十九屆六中全會通過的《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》指出，加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全。此外，近年來中央政治局會議、中央經(jīng)濟工作會議以及中央財經(jīng)委員會會議均對進一步提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平、打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系提出了具體要求，從頂層設計的角度推動現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈的建設。《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》對產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新尤其是大企業(yè)和中小企業(yè)的融通發(fā)展提出了明確的要求，指出“發(fā)揮大企業(yè)引領支撐作用，支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新。”“實施領航企業(yè)培育工程，培育一批具有生態(tài)主導力和核心競爭力的龍頭企業(yè)。”這是從國家層面圍繞產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展對大企業(yè)、龍頭企業(yè)提出的任務要求，為中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長提供了政策依據(jù)。

 

　　2021年1月11日，習近平總書記在《省部級主要領導干部學習貫徹黨的十九屆五中全會精神專題研討班上的講話》中指出，中央企業(yè)等國有企業(yè)要勇挑重擔、敢打頭陣，勇當原創(chuàng)技術的“策源地”、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈長”。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的提出，是習近平總書記對中央企業(yè)在建設現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈和現(xiàn)代經(jīng)濟體系中的新定位，也是新時期對中央企業(yè)的改革和發(fā)展的新要求，要求鏈長企業(yè)站在國家安全、技術前沿和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高度，發(fā)揮鏈長企業(yè)的戰(zhàn)略引領作用，助推保障現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈安全、夯實產(chǎn)業(yè)鏈基礎、壯大新興產(chǎn)業(yè)鏈、加強共性技術供給、推動產(chǎn)業(yè)整體性轉型、保障國民經(jīng)濟穩(wěn)定、深化國際產(chǎn)業(yè)合作等目標的實現(xiàn)，是中央企業(yè)發(fā)揮競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風險能力的具體體現(xiàn)。

 

　　在百年未有之大變局下，“逆全球化”趨勢凸顯，美國對華政策從“小院高墻”到“全場打擊”轉變，科技創(chuàng)新活動不斷突破地域、組織、技術的界限，演化為國家間創(chuàng)新體系的競爭，各國紛紛表現(xiàn)出政府深度干預產(chǎn)業(yè)競爭的取向。與此同時，中國在一些戰(zhàn)略必爭領域仍然存在基礎不牢、水平不高的問題，尤其是工業(yè)母機、高端芯片、開發(fā)平臺、基本算法、基礎元器件、基礎材料、復雜裝備和基礎軟件等對外依存度較高，關鍵環(huán)節(jié)“卡脖子”問題仍然十分突出，工業(yè)制成品的質量可靠性、穩(wěn)定性、耐用性和一致性亟待提升，產(chǎn)業(yè)鏈完整性、自主性、穩(wěn)定性和可控性存在較高風險。發(fā)達國家的技術壟斷或核心零部件封鎖對中國戰(zhàn)略必爭領域的核心能力突破造成了嚴重的制約。形成更加有效的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展機制，成為中國應對部分國家科技打壓和產(chǎn)業(yè)抑制、提升自身產(chǎn)業(yè)鏈安全和現(xiàn)代化水平的必然路徑。事實上，以美國、日本、德國為代表的發(fā)達制造業(yè)國家在其產(chǎn)業(yè)變革和制度試錯的過程中逐步形成了與其基本制度和民族文化相適應的各具特色的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同模式，這些模式為中國依托中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長提供了參照，但由于產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同嵌入一國的制度基礎之中，這些國家的成功經(jīng)驗并不能簡單移植到中國。在這種背景下，通過構建符合中國國情的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同模式，進一步提升中國產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，構建與大國地位相適配的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，意義重大。

 

　　然而，與國家關于通過產(chǎn)業(yè)鏈鏈長體制提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的戰(zhàn)略要求相比，與企業(yè)促進產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同的實踐探索相比，國內的產(chǎn)業(yè)鏈鏈長理論研究還十分滯后。目前學術界有關產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的研究主要集中在以下幾個方面：

 

　　一是提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的內涵與特征，國內學者分別從價值鏈（黃群慧，2020）、產(chǎn)業(yè)自主可控（劉志彪，2021）、產(chǎn)業(yè)體系（國務院發(fā)展研究中心課題組，2020）等多個視角進行了界定。

 

　　二是提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，包括產(chǎn)業(yè)基礎薄弱、關鍵環(huán)節(jié)控制能力不強、產(chǎn)業(yè)鏈安全性和韌性不足、無法適應數(shù)字經(jīng)濟要求等（中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所課題組，2021；張其仔，2022；宋華和楊雨東，2022）。

 

　　三是提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的實現(xiàn)路徑，包括加快產(chǎn)業(yè)基礎再造工程、增強產(chǎn)業(yè)鏈安全性和控制力、培育生態(tài)主導企業(yè)、強化產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化政策支撐以及深化拓展國際合作（盛朝迅，2019，2021）。

 

　　關于通過打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的理論機制，現(xiàn)有研究仍不成熟，少數(shù)文獻主要探討鏈長與鏈主的區(qū)別（余東華和李云漢，2021）、地方鏈長制產(chǎn)業(yè)政策（劉志彪和孔令池，2021）、國有企業(yè)承擔現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的職能（李政和王思霓，2021）等。總體看，既有研究存在兩方面缺陷：

 

　　一是缺乏對產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同和鏈長作用的理論基礎的嚴謹提煉。

 

　　二是缺乏對產(chǎn)業(yè)鏈鏈長驅動產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化實現(xiàn)機制的系統(tǒng)歸納。

 

　　然而，只有構建起以鏈長制為核心的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同機制的理論基礎，才能更有效地制定和實施產(chǎn)業(yè)鏈鏈長政策。

 

　　本文在分析中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長理論機理的基礎上，探討中央企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)鏈鏈長承擔的功能及其實現(xiàn)途徑，進而提出中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的政策建議。本文余下部分的結構安排如下：

 

　　第二部分闡述中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的情景現(xiàn)實和企業(yè)特征適配性，從全球競爭背景、所有制特征和制度優(yōu)勢、資源和能力基礎三個方面分析中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的優(yōu)勢。

 

　　第三部分分析中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的理論機理，探討產(chǎn)業(yè)鏈鏈長彌補產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化市場失敗和政府失敗的機制，明晰中央企業(yè)作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長承擔的功能。

 

　　第四部分基于選取的典型企業(yè)的調研，進一步歸納提煉產(chǎn)業(yè)鏈鏈長功能的實現(xiàn)途徑。

 

　　第五部分總結并提出中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的政策建議。

 

　　二、中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的

 

　　情景現(xiàn)實和企業(yè)特征適配性

 

　　主動打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長，是中央企業(yè)促進產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同、應對全球競爭的重要探索，是中央企業(yè)戰(zhàn)略使命與國家提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的必然要求。中央企業(yè)的制度特征、使命特征和資源特征則為其打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長提供了治理、資源和能力基礎。

 

　　（一）大變局下的全球競爭需要中央企業(yè)承擔產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同功能

 

　　產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟安全和國家安全的基石和重要構成。在百年未有之大變局下，新冠肺炎疫情的影響不斷深化，發(fā)達國家不斷推動本國利益至上的“逆全球化”，美國對華科技打壓和產(chǎn)業(yè)抑制日益強化，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨前所未有的挑戰(zhàn)。在此背景下，中國亟需探索參與全球競爭的新模式，而中央企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的核心地位為其以鏈長角色參與全球競爭創(chuàng)造了有利條件。

 

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　　大變局下的全球競爭新情景，迫切需要中央企業(yè)主動作為，以應對國際競爭的新風險和新挑戰(zhàn)

 

　　當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，全球地緣政治和經(jīng)濟不確定性明顯增加，世界進入動蕩變革期，單邊主義、保護主義、霸權主義對世界和平與發(fā)展構成威脅。隨著新技術革命的加速和影響深化，全球力量格局出現(xiàn)新變化，加之新冠肺炎疫情沖擊，以美國為代表的發(fā)達國家發(fā)起了新一輪貿易保護主義。在此背景下，如何在新環(huán)境下保持和提升競爭力以適應外部環(huán)境變化，成為當前中國產(chǎn)業(yè)政策的焦點。中央企業(yè)多處于戰(zhàn)略必爭領域，首當其沖受到外部環(huán)境變化的影響。為此，準確認識外部環(huán)境變化，主動作為，強化中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈中的有利地位，是中央企業(yè)的戰(zhàn)略使命。利用國際產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈重塑時機，發(fā)揮鏈長的“出海”優(yōu)勢，推動“一帶一路”沿線國家和地區(qū)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈體系（魏后凱等，2020），通過在全球配置資源有效降低成本、擴大市場，嵌入全球附加值更高的價值鏈，對于形成以國內大循環(huán)為主體的新發(fā)展格局具有重要意義（蔡昉等，2020）。

 

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　　個別發(fā)達工業(yè)國家不斷強化政府對產(chǎn)業(yè)鏈的干預，要求中央企業(yè)在國家戰(zhàn)略指引下主動擔當，確保國家產(chǎn)業(yè)鏈安全

 

　　在傳統(tǒng)的基于比較優(yōu)勢和自由貿易的全球大循環(huán)下，以歐美日等發(fā)達國家跨國公司為代表的企業(yè)逐漸成為能夠主導產(chǎn)業(yè)鏈資源配置方向的鏈主企業(yè)，它們憑借自身在資本、市場、技術、品牌等方面的優(yōu)勢在全球范圍內獲取和配置資源，促進了各類要素在全球范圍內的流動。從“二戰(zhàn)”后全球產(chǎn)業(yè)大分工看，這些鏈主企業(yè)通過合約安排、標準制定和技術條件設定等多元手段實現(xiàn)對代工企業(yè)的治理和控制（劉志彪和孔令池，2021），以此保障其對產(chǎn)業(yè)鏈高附加值環(huán)節(jié)的控制。然而，隨著中國等發(fā)展中國家企業(yè)技術創(chuàng)新能力和全球競爭力的快速提升，主要來自西方國家的產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)在傳統(tǒng)自由貿易規(guī)則下已經(jīng)無法基于自由競爭秩序遏制中國等新興經(jīng)濟體企業(yè)的崛起和趕超，在這樣的背景下，少數(shù)發(fā)達國家不斷強化政府干預貿易規(guī)則和市場競爭，“二戰(zhàn)”后全球形成的自由貿易規(guī)則受到嚴峻挑戰(zhàn)。為此，各國都在探索促進產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化的新模式。

 

　　例如，2021年2月24日，美國拜登政府簽署了第14017號行政命令，圍繞構建彈性、多樣化和安全的供應鏈，提出由美國國防部、國土安全部、商務部、能源部、農(nóng)業(yè)部、交通部、衛(wèi)生和公眾服務部等部門協(xié)同對產(chǎn)業(yè)鏈風險展開調查，一年后，拜登政府發(fā)布了推動供應鏈安全的評估報告《美國供應鏈行政命令：一年行動和成就》，而上述七部門也分別發(fā)布了6個專項的供應鏈安全報告（美國國土安全部和商務部共同負責ICT領域）。至此，保障供應鏈安全事項已成為各聯(lián)邦部門的優(yōu)先事項，并內化到經(jīng)濟政策體系中，以國家力量強化產(chǎn)業(yè)鏈安全和供應鏈韌性成為美國的重要經(jīng)濟政策導向。此外，日本在2021年6月出臺了《經(jīng)濟財政運營與改革基本方針2021》，對半導體等戰(zhàn)略物資集中投資，重建國內生產(chǎn)體系，推行“China+1”政策，即在中國之外補加供應基地（劉湘麗，2021），防范對中國生產(chǎn)體系的過度依賴。日本政府通過補貼政策支持本國企業(yè)返回國內投資，或者投資于中國之外的東盟國家。在各國不斷強化政府作為產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈推動力量的背景下，作為承擔國家戰(zhàn)略使命的中央企業(yè)，理應擔負起維護產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全的責任，強化其在產(chǎn)業(yè)鏈中的鏈長功能和地位，踐行國家使命。

 

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　　不斷加速的技術革命帶來了更高的創(chuàng)新風險，中央企業(yè)有推動產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展的內在動力

 

　　數(shù)字技術加速拓展所推動的復雜技術集成和產(chǎn)業(yè)融合使得技術創(chuàng)新的復雜度不斷提高，大企業(yè)和中小企業(yè)在創(chuàng)新資源上的“鴻溝”不斷變寬、變深，產(chǎn)業(yè)鏈上大中小企業(yè)的資源和能力分化加劇了產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同的困難。這就需要擁有更多資源存量和資源冗余、具有更高抗風險能力的市場主體來協(xié)同創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈，推動創(chuàng)新價值的實現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)的成長。此外，創(chuàng)新尤其是突破式創(chuàng)新往往是由技術創(chuàng)新和商業(yè)模式共同驅動的（Castaldietal.，2015），多種技術和商業(yè)模式的組合可能會衍生出多條實現(xiàn)路徑，這就需要具有引領能力的主體來主導并強化某種技術路徑和商業(yè)模式（OritandJames，1998）。中央企業(yè)可以通過技術引領、需求拉動等方式整合特定技術路線和商業(yè)模式，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，成為產(chǎn)業(yè)生態(tài)領導者和國家核心競爭力的載體。

 

　　（二）中央企業(yè)戰(zhàn)略使命與產(chǎn)業(yè)鏈鏈長功能高度匹配

 

　　具有雄厚技術實力和市場牽引能力，同時又具有極高社會責任意識的中央企業(yè)，是中國產(chǎn)業(yè)組織結構的獨特構成要素。發(fā)揮中國獨特的制度優(yōu)勢，以中央企業(yè)為中心打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長，保障產(chǎn)業(yè)鏈安全和構建非對稱競爭優(yōu)勢，形成區(qū)別于西方制造強國又超越其一般模式的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調機制，是構建具有中國特色產(chǎn)業(yè)鏈治理模式的重要探索。

 

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　　中央企業(yè)是承載國家意志的重要力量，打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長是維護國家產(chǎn)業(yè)安全和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導力的必然要求

 

　　從性質和功能定位看，中央企業(yè)代表和維護全體人民的共同利益，是黨和國家可信賴的依靠力量，是國民經(jīng)濟的頂梁柱和主導力量，是貫徹落實新發(fā)展理念和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展等國家戰(zhàn)略的排頭兵、領頭雁。中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長，不僅可以代表國家保障外部沖擊下的產(chǎn)業(yè)安全，也可以進一步發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)鏈的主導作用，尤其是前瞻性布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級起到引導作用。

 

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　　中央企業(yè)是新型舉國體制的重要實現(xiàn)載體，打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長是踐行中央企業(yè)使命和響應國家戰(zhàn)略意圖的重要力量

 

　　在遭遇美國對中國高新技術領域的精準打擊下，新型舉國體制不僅要解決戰(zhàn)略必爭領域的技術突破和保障產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈安全，而且要解決中國制造業(yè)創(chuàng)新體系與全球創(chuàng)新體系的融合問題（路風和何鵬宇，2021）。中央企業(yè)的國有產(chǎn)權屬性和企業(yè)主體屬性使其既能夠融入新型舉國體制，發(fā)揮公共品供給的公共屬性，同時又能夠以企業(yè)主體身份參與全球競爭與合作，從而有效發(fā)揮中央企業(yè)作為市場主體和國家戰(zhàn)略承接載體“雙重角色”的獨特優(yōu)勢，與產(chǎn)業(yè)鏈上的鏈核企業(yè)（核心能力載體企業(yè)）、鏈環(huán)企業(yè)（連接產(chǎn)業(yè)鏈的必要環(huán)節(jié)）和鏈輔企業(yè)（產(chǎn)業(yè)鏈一般性的構成企業(yè)）協(xié)同發(fā)展，真正發(fā)揮鏈長企業(yè)對國家戰(zhàn)略的有效響應。

 

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　　中央企業(yè)是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和合作網(wǎng)絡的核心力量，打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長是打造更有效、更深度合作生產(chǎn)網(wǎng)絡的重要形式

 

　　美國對華科技打壓和產(chǎn)業(yè)抑制不僅直接劍指高科技領域，更體現(xiàn)在對中國產(chǎn)業(yè)自主可控的安全威脅以及將中國排除在以美國為中心的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)全球供應鏈體系之外。通過發(fā)揮鏈長的產(chǎn)業(yè)協(xié)調和創(chuàng)新協(xié)同作用，中央企業(yè)作為推動產(chǎn)業(yè)鏈合作融合的主體，能夠以較低的成本實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈各主體的一致行動，提升產(chǎn)業(yè)鏈總體的凝聚力，保障供應鏈安全，并通過中央企業(yè)引領的“走出去”戰(zhàn)略，融入戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的全球供應鏈體系和生產(chǎn)網(wǎng)絡。

 

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　　中央企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的重要力量來源，打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長是強化國家創(chuàng)新能力和建設科技強國的重要支撐

 

　　中央企業(yè)在載人航天、深海探測、高速鐵路、高端裝備、能源化工、移動通信、北斗導航、國產(chǎn)航母、核電等戰(zhàn)略性領域掌握核心研發(fā)能力和生產(chǎn)制造能力，是國家科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要載體。將中央企業(yè)打造成為產(chǎn)業(yè)鏈鏈長，通過形成產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新機制，既有利于發(fā)揮中央企業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)基礎能力提升的引領作用，同時通過補足產(chǎn)業(yè)鏈短板，也有利于強化中央企業(yè)自身參與全球科技競爭的生態(tài)優(yōu)勢，提升中央企業(yè)在全球的科技競爭位勢。

 

　　（三）中央企業(yè)具備承擔產(chǎn)業(yè)鏈鏈長功能的資源和能力基礎

 

　　中央企業(yè)通常處于產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的核心環(huán)節(jié)，特別是掌握了大規(guī)模戰(zhàn)略性市場，同時具有較強的科技創(chuàng)新能力和規(guī)范的管理機制，其打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長具有良好的資源和能力基礎。

 

　　1

 

　　雄厚的物質基礎是中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的資源保障

 

　　中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長，需要對產(chǎn)業(yè)鏈上的其他企業(yè)開展技術攻關進行必要的牽引，需要推動產(chǎn)業(yè)共性技術的研發(fā)和擴散，這些活動都需要中央企業(yè)加大資金、設備、人力等方面的投資。經(jīng)過改革開放四十余年的發(fā)展，中央企業(yè)在規(guī)模和質量上都取得了極大的進步，企業(yè)的行業(yè)影響力不斷增強，具有打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的物質基礎。截至2020年底，全國國有企業(yè)資產(chǎn)總額達268.5萬億元、負債總額171.5萬億元、國有資本權益76.0萬億元，其中，中央企業(yè)資產(chǎn)總額94.0萬億元、負債總額62.5萬億元、國有資本權益19.6萬億元，平均資產(chǎn)負債率為66.5%。2021年度《財富》世界500強排行榜中，中國共有143家公司上榜，其中，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（簡稱“國資委”）監(jiān)管的中央企業(yè)有49家，地方國資委監(jiān)管企業(yè)有33家。中央企業(yè)龐大的資產(chǎn)規(guī)模和物質基礎，為其打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長提供了有力的物質保證。

 

　　2

 

　　在戰(zhàn)略必爭領域和關系國民經(jīng)濟命脈關鍵領域中的主體地位是中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的前提條件

 

　　中央企業(yè)關系國民經(jīng)濟命脈，是政府影響和干預經(jīng)濟發(fā)展的重要政策工具。從影響力看，隨著中央企業(yè)不斷深化布局優(yōu)化和結構調整，國有資本向關系國家安全、國民經(jīng)濟命脈和國計民生的重要行業(yè)和關鍵領域不斷集中，在軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、交通運輸、電信、煤炭等行業(yè)占比達80.1%，是中國大規(guī)模戰(zhàn)略性市場的重要掌握者，中央企業(yè)在這些關系國計民生的重要行業(yè)和關鍵領域的影響力不斷提升，近年來在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)化布局、實現(xiàn)突破，在實施數(shù)字化轉型、發(fā)展新基建、打造智慧電網(wǎng)等方面取得卓越成效，這為中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長、實現(xiàn)對行業(yè)內各類市場主體的有效協(xié)同創(chuàng)造了基本前提。

 

　　3

 

　　在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中居于產(chǎn)業(yè)鏈核心地位是中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的現(xiàn)實基礎

 

　　中央企業(yè)不僅多處于戰(zhàn)略必爭領域和關系國民經(jīng)濟命脈的關鍵領域，而且通常是該領域掌握底層技術和關鍵集成技術的主體，或者是牽引產(chǎn)業(yè)市場機會拓展方向的最終用戶，因而在產(chǎn)業(yè)鏈中居于核心地位。更重要的是，中央企業(yè)不僅能夠通過市場牽引帶動市場主體的一致行動，而且可以發(fā)揮國有企業(yè)的獨特屬性，有效聯(lián)結產(chǎn)業(yè)管理部門、地方政府與產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關配套企業(yè)、科研院所等各類創(chuàng)新主體，共同推動前沿技術突破、暢通創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、保障市場穩(wěn)定，成為宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策和微觀市場政策之外的另一個重要政策補充，貫徹黨和國家要求，有效破解產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同過程中的“失靈問題”。

 

　　4

 

　　強大的創(chuàng)新能力是中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的重要條件

 

　　中央企業(yè)是中國科研投入、科研產(chǎn)出和產(chǎn)品開發(fā)平臺的重要載體，是推動關鍵核心技術突破、實現(xiàn)國產(chǎn)替代、破解“卡脖子”技術的主導力量，為保障國家安全奠定了能力基礎。中央企業(yè)的研發(fā)投入約占全國總投入的1/4，擁有的國家級研發(fā)平臺超過600個，中央企業(yè)擁有一大批共性技術研發(fā)機構等創(chuàng)新平臺，擁有雄厚的創(chuàng)新資源和要素，具有整合和協(xié)同上下游、關聯(lián)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新網(wǎng)絡和產(chǎn)業(yè)生態(tài)，為自身打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長驅動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。

 

　　5

 

　　全球化運營能力為中央企業(yè)在全球范圍內整合資源、完善產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈體系創(chuàng)造了條件

 

　　從資源基礎觀的視角出發(fā)，企業(yè)開展跨國經(jīng)營、布局境外投資的目的是為了實現(xiàn)與當?shù)氐馁Y源互補，強化能力基礎（RugmanandVerbeke，2003），獲得附著在企業(yè)內部的、無形且不可模仿的稀缺資源（Wernerfelt，1984）。數(shù)據(jù)表明，截至2018年底，中央企業(yè)境外單位11028戶，分布在185個國家和地區(qū)，境外資產(chǎn)總額達7.6萬億元，全年營業(yè)收入5.4萬億元，利潤1318.9億元。中央企業(yè)境外投資額約占中國非金融類對外直接投資總額的60%，對外承包工程營業(yè)額約占中國對外承包工程營業(yè)總額的60%，境外業(yè)務由側重能源、礦產(chǎn)資源類開發(fā)逐步拓展到擁有核心技術優(yōu)勢的高鐵、核電、特高壓電網(wǎng)建設運營等領域。中央企業(yè)在關鍵領域的全球化布局與運營，提升了其在全球范圍內的資源整合與調用能力。

 

　　三、產(chǎn)業(yè)鏈治理視角下

 

　　中央企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈鏈長功能

 

　　（一）相關概念辨析

 

　　為更好地理解產(chǎn)業(yè)鏈鏈長功能，需要從理論上廓清產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈等基本概念的理論聯(lián)系和區(qū)別。

 

　　從內涵看，產(chǎn)業(yè)鏈是一個基于“產(chǎn)業(yè)總體”投入產(chǎn)出關系來分析產(chǎn)業(yè)效率或競爭力的產(chǎn)業(yè)組織概念，反映的是存在著有機關聯(lián)的各個經(jīng)濟部門之間依據(jù)特定的邏輯關系和時空布局形成的相互交織的網(wǎng)絡關系。供應鏈是從“特定的企業(yè)”出發(fā)來觀察和分析企業(yè)間的投入產(chǎn)出關系及其對企業(yè)供應鏈效率影響的管理學概念，聚焦于跨組織的產(chǎn)品流、物流、信息流和資金流的整合，旨在通過供應商、制造商、零售商等上下游企業(yè)的協(xié)調與合作，滿足終端客戶對特定產(chǎn)品或服務的需求（Mentzeretal.，2001）。價值鏈的概念最初由Porter（1985）提出，用于分析研發(fā)、制造、營銷等價值創(chuàng)造活動（這些活動并非投入產(chǎn)出關系）對企業(yè)競爭力的影響，之后隨著全球價值鏈在企業(yè)間的分解，逐漸成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學分析價值創(chuàng)造活動分工的概念。創(chuàng)新鏈的概念最早由MarshallandVredenburg（1992）提出，是創(chuàng)新網(wǎng)絡中用于分析創(chuàng)新過程的一個概念，包含了多個創(chuàng)新參與者相互連接并經(jīng)歷多個階段產(chǎn)生價值的一體化創(chuàng)新活動過程或結構。

 

　　這些概念從不同視角解釋產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟運行的基本規(guī)律，相互之間具有不可分割的關系。價值鏈的思想被廣泛應用于分析組織間、產(chǎn)業(yè)間以及國家間的價值創(chuàng)造和分配模式，并衍生出“價值星系”“價值網(wǎng)絡”“價值生態(tài)系統(tǒng)”“產(chǎn)業(yè)價值鏈”“全球價值鏈”等概念（NormannandRamirez，1993；杜義飛和李仕明，2004；Gereffietal.，2005；金帆，2014）。同時，知識、創(chuàng)新等分析視角的導入，進一步形成了“知識價值鏈”“創(chuàng)新價值鏈”等概念（RayportandSviokla，1995；HansenandBirkinshaw，2007）。

 

　　產(chǎn)業(yè)鏈是理解產(chǎn)業(yè)組織結構的一個視角，其核心是產(chǎn)業(yè)鏈各主體投入產(chǎn)出關系背后的競爭與合作關系。在政策語境下，產(chǎn)業(yè)鏈概念不僅涵蓋了產(chǎn)業(yè)概念所指向的同類企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織關系，還包括產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間的經(jīng)濟交易聯(lián)系，甚至涵蓋了大學、共性技術研發(fā)機構、國家實驗室等非市場主體間的非經(jīng)濟性活動。產(chǎn)業(yè)鏈概念超越了市場主體間的交易關系，反映了更加廣泛的非市場主體和非經(jīng)濟交易性互動（Galaskiewicz，2011），而且這些廣泛的主體間競爭合作關系和互動行為模式共同決定了產(chǎn)業(yè)鏈的總體競爭力（吳金明和召昶，2006）。因此，在產(chǎn)業(yè)鏈概念基礎上發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)鏈鏈長，是一個從“企業(yè)”視角觀察“產(chǎn)業(yè)”發(fā)展績效的理論概念，其規(guī)范意義不是企業(yè)自身的價值最大化，而是通過企業(yè)活動驅動產(chǎn)業(yè)鏈整體能力的提升。

 

　　（二）產(chǎn)業(yè)鏈治理的市場失敗和政府失敗

 

　　市場機制和行政機制是市場經(jīng)濟條件下資源配置的基本制度，產(chǎn)業(yè)鏈治理作為一種市場主體的協(xié)同投資活動，也必然受到市場機制和行政機制的調節(jié)。然而，在產(chǎn)業(yè)鏈治理實踐中，市場機制和行政機制都不能完全有效解決產(chǎn)業(yè)鏈治理的問題，在不同領域不同程度地存在治理失敗。

 

　　1

 

　　當企業(yè)行為具有強外部性時，產(chǎn)業(yè)鏈治理的市場機制存在“激勵失敗”問題

 

　　根據(jù)外部性的一般理論，當企業(yè)投資活動的私人收益與社會收益，或者私人成本與社會成本存在較大差距時，企業(yè)的投資活動就具有強外部性，從而產(chǎn)生過度投資或者投資不足的激勵扭曲問題（Marshall，1890）。此時需要給企業(yè)施加一個類似“庇古稅”的外部激勵，矯正企業(yè)的投資水平和結構，從而促進社會福利最大化。產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同本質上是跨產(chǎn)業(yè)、跨組織的多種資源和能力協(xié)同的過程，對于擁有不同資源和能力的產(chǎn)業(yè)鏈各主體來說，出于自身利益考慮的個體理性最優(yōu)決策常常偏離產(chǎn)業(yè)鏈群體理性最優(yōu)決策，甚至在特定情況下可能出現(xiàn)市場主體退出博弈的現(xiàn)象。這時就需要對該主體施加一個外部激勵，促使其行為向群體理性的均衡結果收斂。為此，經(jīng)濟學家圍繞降低經(jīng)濟協(xié)同成本給出了一些建議，例如，通過提供有效的價格制度、企業(yè)制度、合同制度等降低市場交易的成本，從而激發(fā)市場主體在重復博弈的基礎上形成基于市場規(guī)則的關系合約和互利行為，逐步趨向群體理性均衡（BeckerandMurphy，1992）。但也有理論認為，應由政府對產(chǎn)業(yè)鏈中具有正外部性的企業(yè)投資活動予以補貼，誘使企業(yè)投資方向和投資水平向著有利于社會福利最大化的均衡點收斂，從而以非市場的方式彌補或矯正外部性造成的市場失敗。

 

　　2

 

　　產(chǎn)業(yè)鏈各主體的投資決策無法達到集體理性最優(yōu)，除了上文提到的個體激勵因素以外，還可能由于主體間存在價值觀差異和信息不對稱而造成集體行動的不一致，即“協(xié)調失敗”

 

　　當產(chǎn)業(yè)鏈涉及大量主體時，協(xié)調失敗尤其容易出現(xiàn)。Koschmann（2016）從溝通的視角解釋協(xié)調失敗，發(fā)現(xiàn)其在各類集體性活動中是經(jīng)常出現(xiàn)的。從歷史和現(xiàn)實看，各國都在為推進人類共同發(fā)展不斷溝通和協(xié)作，但在此過程中也伴隨著大量的“協(xié)調失敗”問題，如戰(zhàn)爭、貿易爭端、退出國際協(xié)定等。以移動通信產(chǎn)業(yè)為例。由于一國移動通信標準的發(fā)展既涉及核心技術攻關，又涉及系統(tǒng)設備、核心元器件、終端和儀器儀表等產(chǎn)品的協(xié)同開發(fā)，還涉及運營商測試網(wǎng)絡建設，那么當一個技術標準的培育和產(chǎn)業(yè)化涉及大量主體的復雜商業(yè)活動時，如果缺乏能夠促使產(chǎn)業(yè)鏈各主體圍繞自主標準開展協(xié)同研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的“可置信承諾”，則產(chǎn)業(yè)鏈主體很可能做出不合作的策略選擇，從而出現(xiàn)技術標準協(xié)調失敗。美國移動通信產(chǎn)業(yè)從來不缺乏AT&T、摩托羅拉、英特爾這樣極具創(chuàng)新力的企業(yè)，但由于在3G、4G和5G時代缺乏技術標準協(xié)調，完全市場競爭造成美國移動通信技術標準協(xié)調的市場失敗，導致美國移動通信技術標準主導權的喪失和產(chǎn)業(yè)競爭力的總體衰落。相比之下，3G時代中國自主培育的TD-SCDMA之所以能夠實現(xiàn)規(guī)模化商用，并成功演進為TD-LTE這一4G國際主流標準，是因為中國技術和產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一推進體系和科技重大專項有力促進了產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的協(xié)同，形成了中國移動通信產(chǎn)業(yè)“弱勝強”的合力。

 

　　3

 

　　除了激勵失敗和協(xié)調失敗，產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同失敗的另一個可能的原因是產(chǎn)業(yè)鏈缺乏某些特定的創(chuàng)新主體或創(chuàng)新要素（如共性技術供給主體缺失），這時就出現(xiàn)了“系統(tǒng)失敗”

 

　　Woolthuisetal.（2005）將系統(tǒng)失敗引入技術創(chuàng)新政策研究中，發(fā)現(xiàn)基礎設施、制度、行為主體交互以及能力是導致創(chuàng)新失敗的重要原因，這些對創(chuàng)新至關重要的因素常常是市場機制無法提供的。技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的系統(tǒng)性決定了其在發(fā)展過程中必然面臨多個子系統(tǒng)以及各類耦合因素的影響，子系統(tǒng)或者某一因素的缺失都可能導致整個創(chuàng)新系統(tǒng)的失敗。為此，在打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈過程中，要從創(chuàng)新系統(tǒng)的視角出發(fā)，不僅要解決創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面臨的基礎設施（如裝備、材料、核心部件、人才等）供給不足的問題，還需要通過制度創(chuàng)新（如科技重大專項、知識產(chǎn)權保護等）促進產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡中各類主體（如企業(yè)、科研院所、政府、客戶等）的有效交互，并在此過程中不斷提升各類主體的能力，以促進產(chǎn)業(yè)鏈總體創(chuàng)新能力和競爭力的提升。

 

　　4

 

　　理論上，政府可以通過稅收等結構性政策解決產(chǎn)業(yè)鏈的激勵失敗問題，可以通過行政命令或提供可置信的市場承諾促使產(chǎn)業(yè)鏈主體采取一致行動，也可以通過供給特定的創(chuàng)新主體或制度解決系統(tǒng)失敗，但是政府在解決這些市場缺陷的過程中也可能出現(xiàn)政府自身的失敗，致使公共支出規(guī)模過大或者效率低下

 

　　政府產(chǎn)業(yè)政策或者產(chǎn)業(yè)協(xié)調失敗的主要原因表現(xiàn)在如下三個方面：

 

　　一是政府部門和官員可能缺乏足夠的信息對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術演進做出清晰的判斷，即政府缺乏足夠的信息資源。

 

　　二是特定的政府部門或官員可能出于部門自身利益制定和實施產(chǎn)業(yè)政策，從而使最優(yōu)的政府干預發(fā)生扭曲，即政府缺乏恰當?shù)募罱Y構。

 

　　三是即便具有足夠的激勵和信息，政府也可能在技術選擇、標準制定、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調方面缺乏足夠的專業(yè)能力，即政府缺乏必要的政策能力。

 

　　因此，市場端出現(xiàn)的激勵失敗、協(xié)調失敗和系統(tǒng)失敗并不是政府干預的充分條件，有效的制度設計一定是市場失敗和政府失敗等各種成本收益的綜合權衡。而中央企業(yè)協(xié)調，既非完全市場機制，也非完全的行政機制，在特定情境下相對于市場協(xié)調和政府協(xié)調具有比較制度優(yōu)勢，與市場機制和行政機制具有互補性，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同的第三種治理機制。

 

　　（三）中央企業(yè)作為鏈長可以承擔的產(chǎn)業(yè)鏈治理功能

 

　　產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同是產(chǎn)業(yè)鏈上相關利益主體形成共同信念和一致行動的一種激勵相容狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)鏈治理則是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同的一種制度安排，產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同是產(chǎn)業(yè)鏈治理的結果和目標。理由上看，產(chǎn)業(yè)鏈鏈長所承擔的產(chǎn)業(yè)鏈治理功能主要體現(xiàn)在以下四個方面（見表1）。

 

　　1

 

　　激勵功能，即對產(chǎn)業(yè)鏈中的其他企業(yè)提供激勵來促進產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同

 

　　當企業(yè)特定的投資活動（如產(chǎn)業(yè)基礎件的投資周期長、技術復雜度高、回報低）具有較強的外部性時，市場本身的價格補償往往無法激勵企業(yè)形成最優(yōu)的投資水平，而政府由于缺乏對產(chǎn)業(yè)和技術的深刻理解又無法提供有效的補貼，這時產(chǎn)業(yè)鏈鏈長企業(yè)就能夠提供供應鏈金融或者訂單等來激勵上游企業(yè)開展特定的研發(fā)和投資，起到產(chǎn)業(yè)牽引作用。

 

　　2

 

　　協(xié)調功能，即對產(chǎn)業(yè)鏈中的各類主體予以有效協(xié)調來促進產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同

 

　　當產(chǎn)業(yè)競爭力不僅取決于單個企業(yè)的競爭力，而且取決于產(chǎn)業(yè)鏈上的大部分或所有企業(yè)能否采取一致行動時（如移動通信產(chǎn)業(yè)競爭力取決于一國市場主體能否圍繞本國技術標準進行集體的專用性投資），價格信號和行政命令都不能推動市場主體做出相互配合的一致行動，而產(chǎn)業(yè)鏈鏈長企業(yè)則可以通過技術路線選擇、測試平臺建設、訂單牽引等措施促使產(chǎn)業(yè)鏈各類市場主體做出戰(zhàn)略互補的行動。

 

　　3

 

　　公共品供給功能，即通過提供產(chǎn)業(yè)鏈共同需要的公共品彌補創(chuàng)新體系或產(chǎn)業(yè)生態(tài)短板

 

　　純粹的價格機制無法激勵企業(yè)提供具有顯著外部性的公共品（如共性技術），而政府直接供給公共品的效率又往往較低，這時鏈長企業(yè)如果能夠從產(chǎn)業(yè)鏈利益最大化出發(fā)，通過推動共性技術聯(lián)盟或者直接投資建設共性技術研發(fā)機構（Freeman，2002），就可以相對有效地解決產(chǎn)業(yè)鏈公共品供給不足或供給質量不高的問題。

 

　　4

 

　　發(fā)揮兼具貫徹國家戰(zhàn)略意志和追求經(jīng)濟效益的二元功能優(yōu)勢，以市場主體的身份更好地貫徹國家戰(zhàn)略要求，相對有效地解決政府失敗問題

 

　　相對于政府部門，中央企業(yè)具有更加專業(yè)的技術能力和更加充分的市場信息，因而是牽引產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展的、效率更高的主體；與此同時，作為市場主體，其又能夠合規(guī)合理參與WTO等多邊規(guī)則下的國際經(jīng)貿活動，從而最大程度地發(fā)揮社會主義市場經(jīng)濟體制的優(yōu)越性。

 

　　需要強調的是，中央企業(yè)不能孤立地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈鏈長功能，中央企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈鏈長制度的有效性依賴于其他國有企業(yè)和民營企業(yè)的有序協(xié)同和支持。地方國有企業(yè)要立足國家產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的現(xiàn)實需要和鏈長企業(yè)的總體部署，主動融入產(chǎn)業(yè)生態(tài)和創(chuàng)新生態(tài)，充分發(fā)揮自身在服務地方經(jīng)濟方面的優(yōu)勢，整合調動地方資源，共同響應國家戰(zhàn)略需求。而大量民營企業(yè)和中小企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)生態(tài)中最活躍的力量，需要發(fā)揮自身靈活性和創(chuàng)新性優(yōu)勢，聚焦細分領域，在基礎材料、基礎零部件、基礎工藝等方面不斷突破，積極打造“專精特新”的“隱形冠軍”，成為保持產(chǎn)業(yè)鏈韌性、維系產(chǎn)業(yè)安全的重要主體。

 

　　四、中央企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈

 

　　鏈長功能的實現(xiàn)途徑

 

　　中央企業(yè)作為介于政府直接干預和市場機制之間的第三種治理機制，可以從產(chǎn)業(yè)鏈治理中的特定“失敗”問題及其背后的理論機理出發(fā)，明確并落實中國情境下有效解決不同“失敗”問題的具體途徑，由此承擔起產(chǎn)業(yè)鏈鏈長功能。針對激勵失敗問題，鏈長企業(yè)可通過破解“卡脖子”技術瓶頸、帶動基礎軟硬件突破、協(xié)同供應鏈穩(wěn)產(chǎn)穩(wěn)供等途徑，在承擔自身社會責任的同時，為產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)提供市場激勵或金融激勵，提升全產(chǎn)業(yè)鏈主體從事高“外部性”活動的激勵水平，從而保障產(chǎn)業(yè)鏈在“卡脖子”技術、基礎軟硬件、戰(zhàn)略性商品和民生必需品供給等方面的安全水平。針對協(xié)調失敗問題，鏈長企業(yè)可通過強化戰(zhàn)略性需求牽引、統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)鏈國際化等途徑，對內創(chuàng)造規(guī)模化創(chuàng)新市場、牽引新興產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展壯大，對外整合全產(chǎn)業(yè)鏈國際化力量、帶動上下游生產(chǎn)和服務企業(yè)一攬子“走出去”，從而推動產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新水平和競爭能力提升。針對系統(tǒng)失敗問題，鏈長企業(yè)可通過牽頭建設高水平產(chǎn)業(yè)共性技術平臺、建立健全產(chǎn)業(yè)共性技術擴散應用機制等途徑，彌補當前中國創(chuàng)新系統(tǒng)中普遍存在的結構性缺失，提高公共創(chuàng)新供給水平和擴散速度。針對政府失敗問題，鏈長企業(yè)可發(fā)揮自身相較于政府機構的產(chǎn)業(yè)能力優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，通過驅動產(chǎn)業(yè)整體性轉型，推廣適合中國情境的新模式、新應用、新機制，從而打造高質量產(chǎn)業(yè)共同體和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群。

 

　　需要指出的是，中央企業(yè)所處行業(yè)的技術創(chuàng)新特點和產(chǎn)業(yè)組織特點不同，對于產(chǎn)業(yè)鏈治理是否面臨市場失敗和政府失敗問題，以及各類問題的強度和實際表現(xiàn)形式，相互間存在較大差異。在面對差異化的產(chǎn)業(yè)鏈治理失敗問題時，鏈長企業(yè)應結合所在行業(yè)治理失敗的關鍵問題和企業(yè)自身的協(xié)同能力基礎，從特定的失敗問題出發(fā)，確認自身實現(xiàn)鏈長功能的具體有效途徑。本文對選取的5家典型企業(yè)進行了調研。調研表明，由于產(chǎn)業(yè)鏈治理主要問題不同，各企業(yè)實際承擔的功能和實現(xiàn)途徑各有偏重（見表2）。

 

　　注：本文對被調研的5家中央企業(yè)采用“集團+企業(yè)序號”的行文方式。

 

　　（一）破解“卡脖子”技術瓶頸

 

　　與民營企業(yè)相比，中央企業(yè)自主創(chuàng)新的資源基礎更加雄厚，同時產(chǎn)品集成度普遍更高，產(chǎn)品涉及的學科和技術領域更加廣泛（Trajtenberg，1990），因而面臨更加突出的、由“卡脖子”技術造成的產(chǎn)業(yè)鏈安全風險，受西方科技封鎖威脅的負面影響更加直接。無論從自身能力出發(fā)，還是從競爭需求出發(fā)，中央企業(yè)都有條件成為突破“卡脖子”技術瓶頸、發(fā)展“殺手锏”技術、保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的中堅力量。對此，應在以下三方面為鏈長企業(yè)提供重點支持。

 

　　1

 

　　結合“卡脖子”技術和“殺手锏”技術攻關需求，再造中央企業(yè)國家重點實驗室體系，強化以鏈長企業(yè)為依托的關鍵核心技術領域國家重點實驗室，加強任務導向的基礎研究和應用基礎研究

 

　　中央企業(yè)已承建91個國家重點實驗室，但普遍存在人員規(guī)模偏小、創(chuàng)新目標分散、激勵機制不健全、獨立實體運行面臨制度障礙等問題。建議抓住國家實驗室體系構建契機，支持中央企業(yè)積極參與國家實驗室建設；抓住國家重點實驗室體系重組契機，因地制宜采取新建、擴建、合并等方式，推動中央企業(yè)承建的國家重點實驗室朝著規(guī)模優(yōu)勢顯著、科研目標聚焦、激勵有效、運行高效的方向發(fā)展，持續(xù)改善關鍵核心技術攻關的組織基礎和能力基礎。

 

　　2

 

　　結合新一輪國家科技重大專項等國家科技計劃，將中央企業(yè)“卡脖子”技術和“殺手锏”技術攻關需求納入項目指南，積極支持鏈長企業(yè)牽頭實施國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃等政策項目

 

　　推動建立國資委科技創(chuàng)新局、鏈長企業(yè)研發(fā)負責人與科技部重大專項司等部門的常態(tài)化溝通機制，促進鏈長企業(yè)對國家科技計劃戰(zhàn)略部署的敏捷響應和能力對接。鼓勵鏈長企業(yè)積極把握國家科技重大專項組織實施模式改革的有利時機，完善研發(fā)部署、組織協(xié)調和人才選拔機制，為在國家科技重大專項中更好發(fā)揮龍頭作用做好制度和能力準備。為提升國家科技計劃研究與“卡脖子”技術攻關、轉化、應用的協(xié)同水平，應結合具體項目特點，按照“一企一策”原則，制定鏈長企業(yè)參與國家科技計劃的業(yè)績考核方式和知識產(chǎn)權分享機制。

 

　　例如，集團2是國內高端裝備關鍵細分領域的龍頭企業(yè)，該細分領域產(chǎn)業(yè)鏈在攻關“卡脖子”關鍵核心技術時面臨著嚴重的激勵失敗問題，進一步改善國家科技計劃管理機制和激勵機制，將對集團2應對這一問題起到重要支撐作用。在訪談中，集團2負責人反映，集團深度參與的一項國家層次科技計劃在關鍵時刻有效集聚了產(chǎn)業(yè)研發(fā)力量。21世紀初期，集團2下屬某核心企業(yè)由于研發(fā)人員待遇太低，面臨嚴重的人才流失問題，而國家科技計劃的資源投入，使行業(yè)得以保留關鍵研發(fā)團隊，協(xié)同推動中國在該細分領域內向高端產(chǎn)品方向發(fā)展，對標國際最先進產(chǎn)品的參數(shù)開展研發(fā)，解決了很多產(chǎn)品的有無問題。隨著研發(fā)重點從解決整機有無問題轉向解決關鍵零部件“卡脖子”問題，曾經(jīng)給集團2關鍵產(chǎn)品攻關提供重要支持的這項國家科技計劃也逐漸暴露出一些問題，如支持面太廣、對關鍵零部件和重點企業(yè)的“點”上支持不足等。特別地，由于該科技計劃未設置清晰的容錯機制，部分“卡脖子”技術研發(fā)項目在初期失敗后就無法得到后續(xù)支持，難以在長期迭代中實現(xiàn)突破。

 

　　3

 

　　將鏈長企業(yè)作為試點示范對象，進一步完善科技創(chuàng)新人才特殊激勵和特殊考核制度，激勵創(chuàng)新人才面向“卡脖子”技術和“殺手锏”技術實施技術突破，圍繞重大科技計劃開展深度合作

 

　　在鏈長企業(yè)中率先健全多樣化聘用機制，落實領軍人才的技術決策權、經(jīng)費調劑權、團隊組建權，探索實施項目經(jīng)費包干制。率先落實重大項目、創(chuàng)新項目、關鍵核心創(chuàng)新團隊的工資總額單列管理制度，實施國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵暫行辦法，加大對科研人員的中長期激勵力度。放松對重大項目團隊技術攻關的事中考核，同步建立項目團隊信用體系，發(fā)布負面和正面兩個清單，采取前期保障基本經(jīng)費、事后補助獎勵的方式，以信用管理取代對技術攻關團隊的事中考核。

 

　　（二）帶動基礎軟硬件突破

 

　　與絕大多數(shù)民營企業(yè)相比，中央企業(yè)的最終產(chǎn)品復雜度更高（Dibiaggio，2007），中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈更長，外部供應鏈覆蓋面更廣，產(chǎn)品創(chuàng)新對供應商和互補品生產(chǎn)商創(chuàng)新乃至整個部門創(chuàng)新體系建立健全的拉動作用更強。因此，中央企業(yè)有條件帶動外部創(chuàng)新主體，針對核心基礎零部件、關鍵基礎材料、先進基礎工藝短板，從系統(tǒng)全局思維出發(fā)，協(xié)同開展全產(chǎn)業(yè)鏈補鏈強基。對此，應在以下兩方面為鏈長企業(yè)提供重點支持。

 

　　1

 

　　在全面摸底產(chǎn)業(yè)鏈關鍵堵點、卡點的基礎上，積極支持鏈長企業(yè)組建合作型供應鏈（陳志祥和馬士華，2001），協(xié)同上下游企業(yè)突破基礎軟硬件短板

 

　　推動鏈長企業(yè)牽頭梳理產(chǎn)業(yè)鏈圖譜，完善優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈基礎數(shù)據(jù)庫，摸清制約產(chǎn)業(yè)鏈高質量發(fā)展的堵點、卡點，就此與供應鏈企業(yè)深度合作。在關鍵零部件需求規(guī)模較大、通用性較強且已有國內龍頭供應商的產(chǎn)業(yè)中，支持鏈長企業(yè)與龍頭供應商就基礎軟硬件創(chuàng)新開展長期戰(zhàn)略合作，共同推進國家科技重大專項等科技計劃。在關鍵零部件需求批量較小、專用性較高、分散需求難以有效帶動供應商創(chuàng)新投入的產(chǎn)業(yè)中，支持鏈長企業(yè)最大限度整合需求，通過聯(lián)合專業(yè)性民營企業(yè)、支持“裂變式”創(chuàng)業(yè)企業(yè)（FurlanandGrandinetti，2016）等途徑，打造有需求保障的技術攻關共同體和長期合作生產(chǎn)關系，促進面向基礎軟硬件個性化需求的“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展壯大。

 

　　例如，在對高端裝備某細分領域的調研中發(fā)現(xiàn)，該領域產(chǎn)品屬于超小批量的專用性設備，其專用關鍵部件的開發(fā)周期長、成本高，而且需求規(guī)模占上游企業(yè)總產(chǎn)量比例過小，加之中國在這一關鍵部件的龍頭企業(yè)以大批量通用產(chǎn)品生產(chǎn)為主，不擅長小批量、專用性產(chǎn)品開發(fā)，致使集團2難以拉動這一領域龍頭企業(yè)合作研發(fā)專用產(chǎn)品，整條產(chǎn)業(yè)鏈在專用產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)上面臨嚴重的激勵失敗問題。相比之下，國外部分供應商規(guī)模雖小，但定位于高端供應商，本身擅長小批量、專用性產(chǎn)品開發(fā)，可以有效支持整機企業(yè)開發(fā)小批量、專用性高端整機裝備。對此，作為該領域龍頭企業(yè)的集團2提出了依托民營企業(yè)、培育中小型專業(yè)化高端零部件供應商的工作思路。另外，集團1在培育本土供應商網(wǎng)絡時也采取過類似的做法。

 

　　2

 

　　完善首臺套重大技術裝備、首批次新材料和首版次軟件（簡稱“三首”產(chǎn)品）扶持政策，將支持范圍從產(chǎn)品采購擴大到應用反饋與持續(xù)改進，為鏈長企業(yè)及其供應商創(chuàng)造通過“用中學”（Mukoyama，2006）、“干中學”（Arrow，1962）、“研究中學”（Gerschenkron1962；陳勁，1994）不斷提升技術能力的更好機會

 

　　目前，“三首”產(chǎn)品扶持政策以降低采購成本為主，對用戶是否將采購的“三首”產(chǎn)品投入實際應用、是否對“三首”產(chǎn)品持續(xù)創(chuàng)新給予反饋支持不作考慮。部分用戶在采購后少用甚至棄用“三首”產(chǎn)品，致使“三首”產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)難以獲取應用信息與改進需求，也難以持續(xù)迭代改進“三首”產(chǎn)品及其技術。建議將支持用戶數(shù)據(jù)采集與技術改進互動明確納入“三首”產(chǎn)品扶持政策要求，進一步簡化“三首”產(chǎn)品扶持政策申請流程，同時增加國有企業(yè)對“三首”產(chǎn)品采購的解釋權，科學減少國有企業(yè)采購使用“三首”產(chǎn)品的領導責任，促進基礎軟硬件創(chuàng)新形成“應用—反饋—改進”閉環(huán)，推動國產(chǎn)“三首”產(chǎn)品實際投入長期應用，進一步提高產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)國產(chǎn)化率水平。

 

　　（三）協(xié)同供應鏈穩(wěn)產(chǎn)保供

 

　　中央企業(yè)是中國戰(zhàn)略性商品和民生必需品供應鏈上必不可少的“穩(wěn)定器”。在自身處于供應鏈樞紐位置的行業(yè)領域內，中央企業(yè)有條件緊扣主責主業(yè)，維持戰(zhàn)略性商品和民生必需品供需平衡，穩(wěn)定戰(zhàn)略性商品和民生必需品供給價格，協(xié)助產(chǎn)業(yè)鏈上下游廣大供應商有效應對產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化的沖擊（王永貴和高佳，2020；唐玨嵐，2021）。對此，應在以下三方面為鏈長企業(yè)提供重點支持。

 

　　1

 

　　支持鏈長企業(yè)從公共利益出發(fā)，切實保證自身生產(chǎn)的戰(zhàn)略性商品和民生必需品供給總量滿足需求，供給價格合理穩(wěn)定

 

　　一是鼓勵鏈長企業(yè)加快打造專業(yè)化供應鏈和運營管控團隊，積極把握上游原材料價格波動變化，拓展市場影響力和價格話語權。

 

　　二是適時探索構建公共利益導向和商業(yè)利益導向平衡的鏈長企業(yè)績效考核制度，破除鏈長企業(yè)落實保供穩(wěn)價原則過程中面臨的績效悖論，從制度上保證鏈長企業(yè)對自身產(chǎn)品保供穩(wěn)價的內在動力和商業(yè)可持續(xù)性。

 

　　中國三大電信運營商將提速降費工作重心從“普惠降費”轉向“精準降費”，就是針對移動通信產(chǎn)業(yè)鏈在市場機制下面臨的公共品供給激勵失敗問題，在服務價格調整中尋求公共利益和商業(yè)利益的動態(tài)平衡。2015—2018年，三大電信運營商每年制定專門的提速降費方案，使得中國在固定寬帶和移動寬帶覆蓋率處于全球前列的情況下，網(wǎng)絡資費仍處于全球偏低水平。然而，持續(xù)、普遍的提速降費給運營商帶來了網(wǎng)絡建設成本增加、盈利水平降低的雙重壓力，間接導致運營商采取多種不規(guī)范營銷活動和不正當競爭行為，客觀上損害了消費者使用體驗。2021年，在中國網(wǎng)絡資費總體進入合理區(qū)間且運營商存在較為充分的市場競爭行為的前提下，政策設計開始考慮到降費對提速和企業(yè)持續(xù)投資能力產(chǎn)生的負面影響，工作重心逐步由“提速降費”向“提速提質”轉變，即在提速的同時，提升運營商的客戶服務質量和網(wǎng)絡服務技術性能。

 

　　2

 

　　支持與產(chǎn)業(yè)鏈上下游主體通力合作，采取減租讓利、平臺建設等多種手段，加速釋放全鏈條穩(wěn)供保障能力和可持續(xù)性

 

　　一是鼓勵鏈長企業(yè)通過減租讓利、調整付款方式等辦法，緩解供應鏈上游關鍵中小企業(yè)的現(xiàn)金流周轉困難。

 

　　二是鼓勵鏈長企業(yè)本著市場化、商業(yè)化原則，搭建一批供需對接平臺或行業(yè)資源共建共享平臺，深化中央企業(yè)之間、中央企業(yè)與供應鏈上下游企業(yè)之間在采購、物流、銷售、倉儲等多領域的聯(lián)動合作。

 

　　三是鼓勵鏈長企業(yè)響應國家戰(zhàn)略，深度參與地方重大工程、重大項目、重大生產(chǎn)力布局以及重點產(chǎn)業(yè)群建設，提高國內供應鏈齊全性和穩(wěn)定性。

 

　　3

 

　　支持鏈長企業(yè)深度發(fā)掘龐大供應鏈網(wǎng)絡蘊含的金融交易場景，規(guī)范發(fā)展供應鏈金融，支持供應鏈穩(wěn)定循環(huán)和優(yōu)化升級

 

　　一是鼓勵鏈長企業(yè)利用數(shù)字化供應鏈金融平臺發(fā)展窗口，引領供應鏈金融規(guī)范化發(fā)展，持續(xù)提升供應鏈金融服務質效。

 

　　二是發(fā)揮鏈長企業(yè)對上下游中小微企業(yè)的帶動作用，貫通中小微企業(yè)融資渠道，打通供應鏈，協(xié)同上下游，助力產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定暢通。

 

　　三是鼓勵鏈長企業(yè)發(fā)揮位于產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡核心位置的信息優(yōu)勢，引導資金“精準滴灌”重點支持領域和產(chǎn)業(yè)鏈末端關鍵主體，為實施國家戰(zhàn)略發(fā)揮積極作用。

 

　　（四）強化戰(zhàn)略性需求牽引

 

　　中央企業(yè)多處于技術門檻高、規(guī)模效應顯著、產(chǎn)業(yè)集中度較高的國家戰(zhàn)略性領域，且其中某些領域屬于最大規(guī)模的終端用戶或總成企業(yè)（賀俊等，2018）。因此，中央企業(yè)有條件作為試驗性用戶（Malerbaetal.，2007）和領先用戶（VonHipple，1986），以規(guī)模化、前瞻性、創(chuàng)新導向的市場需求牽引國內產(chǎn)業(yè)鏈尤其戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈成熟壯大。對此，應在以下三方面為鏈長企業(yè)提供重點支持。

 

　　1

 

　　在鏈長企業(yè)作為終端用戶的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域，支持鏈長企業(yè)發(fā)揮規(guī)模化需求優(yōu)勢，構建需求導向、創(chuàng)新導向的競爭選擇機制，激發(fā)各類主體填補產(chǎn)業(yè)鏈空白，提升產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)創(chuàng)新能力，盡快形成國內自主產(chǎn)業(yè)鏈

 

　　通過投資單列、投入視同利潤等業(yè)績考核機制改革，積極支持鏈長企業(yè)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈進行專用性投資，組織實施產(chǎn)業(yè)鏈重大投資項目，創(chuàng)造可置信的規(guī)模市場機會和瞄準國際技術前沿的創(chuàng)新要求，為新產(chǎn)品新技術構建明確的市場預期，以此引導產(chǎn)業(yè)鏈上游創(chuàng)新主體和市場主體面向全新需求進行持續(xù)的、大規(guī)模的研發(fā)投入。

 

　　例如，作為典型的長產(chǎn)業(yè)鏈、多主體參與的復雜產(chǎn)品系統(tǒng)，移動通信產(chǎn)業(yè)的突破性創(chuàng)新和技術路線轉換面臨嚴重的協(xié)調失敗問題。在這種情況下，集團5提供了作為終端用戶、以前沿需求和創(chuàng)新需求牽引全產(chǎn)業(yè)鏈在新技術路線下創(chuàng)新發(fā)展的典型案例。在移動通信3G技術發(fā)展初期，集團5采用當時技術尚不成熟的3G技術路線，也由此導致用戶少、網(wǎng)絡體驗差等現(xiàn)實問題，進而導致集團5一度缺乏加大投資的動力，甚至對上游供應企業(yè)的投資信心造成了消極的影響。在這種情況下，集團5以超常規(guī)速度加快網(wǎng)絡建設，明確快速推進網(wǎng)絡覆蓋的投資目標，以此釋放明確的需求信號。同時，集團5設立了終端專項激勵基金聯(lián)合研發(fā)項目，1∶1出資招標“旗艦寬帶互聯(lián)網(wǎng)手機”和“低價3G手機”兩個創(chuàng)新項目，并明確要求手機廠商和芯片廠商必須聯(lián)合投標。在此背景下，終端廠商和芯片廠商通力協(xié)作，在短時間內迅速推出了高中低端通信芯片和手機終端產(chǎn)品。之后集團5成立終端公司，集終端采購、銷售、售后于一體，通過整合內部活動，為終端規(guī)模化銷售和產(chǎn)業(yè)鏈整體發(fā)展注入新動力。最終，集團5成功撬動了芯片、設備、終端、配套系統(tǒng)、業(yè)務應用、運營等產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)創(chuàng)新主體協(xié)同努力，使得中國3G通信產(chǎn)業(yè)鏈從無到有，從弱到強。

 

　　2

 

　　在鏈長企業(yè)作為總成企業(yè)、政府部門或其他國有企業(yè)作為終端用戶的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域，推動終端用戶持續(xù)提供對標國際技術前沿的產(chǎn)品需求與技術機會（PerezandSoete，1988），為鏈長企業(yè)發(fā)揮戰(zhàn)略性需求牽引作用創(chuàng)造條件

 

　　在鏈長企業(yè)并非終端用戶的產(chǎn)業(yè)，通過整合地方政府和國有企業(yè)需求、強化國家層面需求設計、培育新型需求主體等途徑，構建技術要求先進、市場規(guī)模可期的產(chǎn)品需求和相應的試驗驗證環(huán)境（呂鐵和賀俊，2019；呂鐵和江鴻，2017），構建前沿技術研發(fā)驗證和規(guī)模化應用的良好生態(tài)，明確鏈長企業(yè)在分解終端產(chǎn)品需求、協(xié)調試驗驗證工作中的核心位置，支持鏈長企業(yè)承接轉化終端需求，培育高水平產(chǎn)業(yè)鏈。訪談過程中，集團4就表達了對這類支持的強烈需求。

 

　　3

 

　　在中國已具備國際競爭優(yōu)勢但主導技術路線存在轉換風險的產(chǎn)業(yè)領域，支持鏈長企業(yè)提升產(chǎn)業(yè)鏈技術布局與管理能力，引導國內全產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略性應對產(chǎn)業(yè)技術路線轉換

 

　　鏈長企業(yè)應建立產(chǎn)業(yè)技術路線動態(tài)監(jiān)測制度，及時識別全球新興技術路線并跟蹤分析其影響與挑戰(zhàn)，判斷當前主導技術路線和新興技術路線的發(fā)展前景。一方面，激勵不同技術路線在良性競賽中不斷優(yōu)化熟化，預防在全球技術路線競爭中“掉隊”；另一方面，在引導全產(chǎn)業(yè)鏈相關主體在技術路線選擇上適時收斂，調整角色定位和工作重心，向有利于中國產(chǎn)業(yè)鏈保持既有優(yōu)勢或構建新優(yōu)勢的方向上采取集體行動。

 

　　（五）統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)鏈國際化

 

　　中央企業(yè)是中國企業(yè)國際化的先行者和主力軍。更重要的是，既有研究表明，國有企業(yè)海外投資在整體上提高了民營企業(yè)海外市場進入的可能性，投資經(jīng)歷的正向示范效應和聲譽效應要大于負向的競爭效應，而當國有企業(yè)是中央企業(yè)時，正向促進效應更為明顯（趙勇和初曉，2021）。換言之，中央企業(yè)國際化不僅意味著自身產(chǎn)品和服務進入海外市場，而且意味著中國裝備和服務進入海外市場、中國產(chǎn)業(yè)鏈向海外延伸、中國企業(yè)經(jīng)濟合作與創(chuàng)新合作平臺向海外拓展、中國標準走向世界。對此，應在以下三方面為鏈長企業(yè)提供重點支持。

 

　　1

 

　　支持鏈長企業(yè)作為排頭兵和組織者，統(tǒng)籌協(xié)同產(chǎn)業(yè)鏈全鏈條“出海”，防范全產(chǎn)業(yè)鏈國際化過程中可能出現(xiàn)的國內企業(yè)惡性競爭風險

 

　　鏈長企業(yè)不僅要帶動終端產(chǎn)品和上游零部件“走出去”，而且要帶動工程建設、運營管理、產(chǎn)業(yè)融資等生產(chǎn)性服務一攬子“走出去”。在此過程中，鏈長企業(yè)應特別注重帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游民營企業(yè)“走出去”，支持民營企業(yè)從簡單參與中央企業(yè)分包向附加值更高、一體化更強的方向發(fā)展。

 

　　2

 

　　支持鏈長企業(yè)在帶動全產(chǎn)業(yè)鏈國際化的過程中主動實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，減少國際化帶來的知識產(chǎn)權風險

 

　　作為跨國經(jīng)營的后來者，中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的國際化多數(shù)伴生知識產(chǎn)權糾紛。對此，鏈長企業(yè)可采取以下綜合措施，防范在東道國的潛在知識產(chǎn)權風險：

 

　　一是全面摸底產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)和核心技術的知識產(chǎn)權情況，預先識別關鍵產(chǎn)品知識產(chǎn)權不明晰的歷史遺留問題，設計解決預案。

 

　　二是在東道國開展專利自由實施調查，以此為基礎提前啟動專利布局。如果競爭對手在東道國的專利部署可能導致中方知識產(chǎn)權侵權，可通過提起專利無效程序、調整技術方案和專利設計、與知識產(chǎn)權方合作等方式提前規(guī)避風險。

 

　　三是采取“控股公司+項目公司”的間接交易結構，設立能夠證明不涉及知識產(chǎn)權糾紛風險的項目公司，作為中國企業(yè)海外項目的具體實施平臺。

 

　　3

 

　　支持鏈長企業(yè)加強產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、供應鏈開放合作，進一步完善全球生產(chǎn)服務和資源利用網(wǎng)絡，主動布局全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，加快推進多元化供應鏈

 

　　支持鏈長企業(yè)通過并購重組海外高技術企業(yè)或研發(fā)機構、建立海外研發(fā)中心或聯(lián)合實驗室等方式提高全球創(chuàng)新資源配置能力。支持鏈長企業(yè)統(tǒng)籌國際國內資源、利用國際國內市場，擴大經(jīng)濟合作和創(chuàng)新合作對象范圍，重點鞏固拓展與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)、歐洲主要國家的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈深度合作，建立合作共贏模式與慣例。

 

　　4

 

　　支持鏈長企業(yè)通過多種手段維持、加強與國外產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)的標準合作關系，保障中國產(chǎn)業(yè)代表在國際標準制定中的話語權

 

　　例如，在調研中發(fā)現(xiàn)，對移動通信產(chǎn)業(yè)而言，可考慮在綜合國內通信運營商、設備商意見的基礎上，支持中央企業(yè)在通信設備采購中穩(wěn)定甚至適當加大對國外通信設備龍頭企業(yè)的采購份額，以切實的市場利益，加強其與中國市場保持標準統(tǒng)一、預防國際標準分裂的決心。

 

　　（六）填補產(chǎn)業(yè)共性技術缺口

 

　　中央企業(yè)既肩負著共性技術研發(fā)的公共使命，又掌握在競爭中實時形成的、有關前沿技術產(chǎn)業(yè)化方向的市場需求。牽頭建設高水平產(chǎn)業(yè)共性技術平臺、加快產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)與擴散應用，理應成為中央企業(yè)加強公共創(chuàng)新供給的重要方向。對此，應在以下三方面為鏈長企業(yè)提供重點支持。

 

　　1

 

　　考慮共性技術研發(fā)的高風險和高資源投入，鼓勵鏈長企業(yè)以“求精、求實”為根本原則，聚焦自身技術或市場優(yōu)勢明顯、能有效協(xié)調相關創(chuàng)新主體合作并落實成果應用的領域，牽頭建設產(chǎn)業(yè)共性技術平臺，組織帶動共性技術研發(fā)

 

　　避免鏈長企業(yè)在產(chǎn)業(yè)共性技術平臺建設上單純“求大、求全”，向具有一定技術關聯(lián)度但自身并不具備技術或市場優(yōu)勢的領域盲目擴展，造成資源攤薄，協(xié)同困難，甚至擠出其他更有效率的共性技術研發(fā)主體和組織主體。

 

　　2

 

　　支持鏈長企業(yè)結合自身所在行業(yè)的技術需求，高水平建設共性技術平臺，定位于發(fā)揮四個方面的功能

 

　　一是在鏈長企業(yè)具有優(yōu)勢、國家“十四五”規(guī)劃又確定為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的領域內，組織開展關鍵共性技術攻關。

 

　　二是通過技術預見部門的設立和發(fā)展、技術預見人才的引進和培養(yǎng)，大幅提升中央企業(yè)自身和中國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的技術預見能力。

 

　　三是采取公私合營、治理透明的方式，真正建立起全社會廣泛參與的關鍵共性技術研發(fā)合作機制，加快共性技術產(chǎn)學研合作和擴散應用。

 

　　四是聯(lián)合多元主體，共建產(chǎn)業(yè)鏈知識庫、模型庫和標準零部件庫。

 

　　3

 

　　支持鏈長企業(yè)牽頭建設的共性技術研發(fā)平臺為“專精特新”中小企業(yè)提供技術支援服務和成果轉化支持

 

　　加大共性技術研發(fā)平臺的儀器設備等資源的開放性與共享力度，探索平臺技術人才和鏈長企業(yè)技術人才采取以柔性方式支援中小企業(yè)創(chuàng)新的新模式，減少中小企業(yè)在技術人才、設備購置等方面的一次性固定投入，降低中小企業(yè)在專業(yè)領域內的創(chuàng)新成本。借鑒美國制造創(chuàng)新研究院的建設經(jīng)驗，推動鏈長企業(yè)牽頭建設的共性技術研發(fā)平臺普遍采取與知識產(chǎn)權使用權掛鉤的分級會員制（江鴻和石云鳴，2019），對初級會員設立極低的會費繳納標準，吸引資金緊張的產(chǎn)業(yè)鏈中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)加入，降低中小企業(yè)利用共性技術研發(fā)成果所面臨的知識產(chǎn)權阻礙。

 

　　（七）驅動產(chǎn)業(yè)整體性轉型

 

　　中央企業(yè)與中國產(chǎn)業(yè)體系共同成長，多數(shù)處于產(chǎn)業(yè)體系的核心位置，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系蛻變、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構建（賀俊和呂鐵，2015）具有更大影響。在自身具有市場規(guī)模優(yōu)勢或領先技術優(yōu)勢的領域，中央企業(yè)有條件成為帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同轉型、構建國產(chǎn)應用生態(tài)、實現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)數(shù)字賦能（戚聿東等，2021）、打造高質量產(chǎn)業(yè)共同體和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群的龍頭力量。對此，應在以下三方面為鏈長企業(yè)提供重點支持。

 

　　1

 

　　支持鏈長企業(yè)在“十四五”期間率先完成全面數(shù)字化轉型，探索克服數(shù)字化轉型進入深水區(qū)后面臨的困難和挑戰(zhàn)，以全面數(shù)字化轉型帶動業(yè)務流程、治理體系和組織架構再造

 

　　一是立足于鏈長企業(yè)的大型集團特點，一體化推進集團數(shù)字化建設，克服已建數(shù)字化系統(tǒng)的數(shù)據(jù)孤島問題。

 

　　二是立足鏈長企業(yè)基于主業(yè)的同心多元化特點，以數(shù)字化技術連接和融合產(chǎn)業(yè)鏈場景，促進各板塊內和板塊間的數(shù)字化融合、共享和協(xié)同，克服重應用系統(tǒng)引入、輕數(shù)據(jù)融通和加工分析的問題。

 

　　三是立足于鏈長企業(yè)的外部協(xié)同能力，以“自主+合作”的模式形成穩(wěn)定可控的數(shù)字化核心技術能力，為數(shù)字化發(fā)展奠定自有技術基礎和人才基礎，克服數(shù)字化技術和人才儲備不足的問題。

 

　　2

 

　　支持鏈長企業(yè)發(fā)揮海量生產(chǎn)數(shù)據(jù)和豐富應用場景的優(yōu)勢，構建產(chǎn)業(yè)數(shù)字化平臺，并圍繞連接生態(tài)形成數(shù)字化共生能力，推動全產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化轉型

 

　　一是立足于鏈長企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的龍頭企業(yè)位置，打造數(shù)字化供應鏈，以供應鏈引領產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化，將生產(chǎn)數(shù)據(jù)進行集中感知、聚集、存儲、應用，推動產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的價值增值。

 

　　二是立足鏈長企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的規(guī)模需求優(yōu)勢，推動全產(chǎn)業(yè)鏈增強物聯(lián)接入能力，構建工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺體系和聯(lián)通標準，有效發(fā)揮工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺協(xié)同機制作用，打造應用新場景，完善應用生態(tài)，促進數(shù)據(jù)驅動、實時鏈接、智能配對和利益共享，推動數(shù)據(jù)資源集中統(tǒng)一歸集使用，培育形成更強創(chuàng)新力、更高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈。

 

　　3

 

　　支持鏈長企業(yè)探索推廣符合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展規(guī)律的價值創(chuàng)造、價值獲取、價值分享機制，推動全產(chǎn)業(yè)鏈競爭模式轉型

 

　　例如，整體來看，中國生物產(chǎn)業(yè)鏈的一體化程度和發(fā)達國家相比差距較大。同時，由于生物產(chǎn)業(yè)技術前沿推進速度非常迅速，政府難以及時掌握前沿技術和產(chǎn)業(yè)競爭信息，實施有效干預。針對產(chǎn)業(yè)鏈面臨的政府失敗問題，在接受訪談時，作為中國生物產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)的集團3提出，將帶動全產(chǎn)業(yè)鏈轉變資源分享和利益反饋機制，推動產(chǎn)業(yè)鏈運行模式優(yōu)化。

 

　　首先，集團3建立了行業(yè)共創(chuàng)平臺，通過許可和定制業(yè)務模式，向業(yè)內企業(yè)提供研發(fā)、生產(chǎn)一攬子解決方案，提供生產(chǎn)供應、聯(lián)合維權、測試認證、培訓等運營服務，以及財務和金融第三方服務，以實現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)鏈全線賦能。

 

　　其次，集團3在業(yè)內積極推廣以合理分成為基礎的合作研發(fā)模式，整合多家機構貢獻資源、共同研發(fā)，研發(fā)成功后給予各參與方合理的商業(yè)分成，確保合作研發(fā)模式持續(xù)回饋，形成有效的商業(yè)正循環(huán)。

 

　　五、中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈

 

　　鏈長的政策建議

 

　　要快速、高質量推進中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長工作，就需要在厘清產(chǎn)業(yè)鏈鏈長理論機理的基礎上，形成社會共識，更好發(fā)揮國資國企管控優(yōu)勢，深化體制機制創(chuàng)新，強化部門間協(xié)同，充分激發(fā)鏈長企業(yè)牽引功能和產(chǎn)業(yè)鏈相關企業(yè)的協(xié)作積極性。

 

　　（一）將打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長融入新時期國資國企改革體系之中

 

　　建議將中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長作為國資委管理和監(jiān)督中央企業(yè)的核心職能之一，根據(jù)不同中央企業(yè)的經(jīng)濟功能定位、產(chǎn)業(yè)鏈位置和能力特征，在現(xiàn)有分層分類改革的基礎上，增加產(chǎn)業(yè)鏈鏈長企業(yè)屬性，推動中央企業(yè)在基礎研究探索、關鍵核心技術突破、平臺打造建設、創(chuàng)新生態(tài)培育等方面扮演更加積極的角色。主動推動國資委與相關部門協(xié)同開展中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的工作，梳理國資委和相關部門推動中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長建設的權力和責任清單。強化國務院的頂層設計和總體協(xié)調功能，在既有組織結構的基礎上成立“中央企業(yè)打造原創(chuàng)技術策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長部際聯(lián)席會”，推進國資委與財政部、國家發(fā)展和改革委員會、工業(yè)和信息化部、國家稅務總局、科學技術部等部門間的協(xié)同。

 

　　（二）以總體國家安全觀統(tǒng)領現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈建設

 

　　現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈建設是維系國家安全、應對大變局下國際技術經(jīng)濟競爭的必然選擇，在中央企業(yè)打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的過程中，要以總體國家安全觀統(tǒng)領推進，不僅要利用全球大分工進一步提升效率和經(jīng)濟效益，也要關注關鍵原材料、關鍵設備、關鍵產(chǎn)品、關鍵技術等方面的國產(chǎn)化問題，同時要強化產(chǎn)業(yè)循環(huán)體系內的非對稱競爭優(yōu)勢構建，從根本上保障國家安全。要將增強產(chǎn)業(yè)鏈安全備份能力作為中央企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的工作重點，圍繞關鍵人才、原材料、設備、技術、產(chǎn)品等，實施斷鏈斷供替代預演，形成替代方案并有序推進，提高多國備份能力，提高極限生存能力和抗風險能力等，持續(xù)突破戰(zhàn)略必爭領域的人才、原材料、設備、技術等方面的瓶頸，構建國家戰(zhàn)略科技力量。

 

　　（三）加快推動中央企業(yè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長工作方案出臺

 

　　加快打造產(chǎn)業(yè)鏈鏈長工作在中央企業(yè)的快速落地，形成可為中央企業(yè)參照的細化方案。加快確定企業(yè)名單和推進方案，在關乎國家安全和未來競爭力的行業(yè)，通過企業(yè)自行申報、相關部門推薦等多種方式，確定重點突破產(chǎn)業(yè)鏈及鏈長企業(yè)名單。鼓勵鏈長企業(yè)相關負責人與國資委監(jiān)管人員交叉任職，鼓勵各鏈長企業(yè)先行先試，構建鏈長企業(yè)間的橫向交流和合作機制。加強對中央企業(yè)履行產(chǎn)業(yè)鏈鏈長職能的資金支持。提高工資總額，針對列為試點的鏈長企業(yè)，對于關鍵技術崗位、工程崗位、管理崗位的人才，突破國資體系內薪酬限制，按照市場化原則定薪酬，提高薪酬的吸引力。優(yōu)化評價方式，在對中央企業(yè)的考核中，將產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的職責納入考核評價體系，對產(chǎn)業(yè)鏈“卡脖子”環(huán)節(jié)有重大突破的企業(yè)，在考核中予以傾斜獎勵。

 

　　（四）推動鏈長企業(yè)與相關企業(yè)形成良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)

 

　　借鑒國外產(chǎn)業(yè)協(xié)同和技術創(chuàng)新的組織模式，結合行業(yè)特征、技術特征，選擇適當?shù)慕M織方式，通過有效的權力分配、投入方式、分配方式等，形成各類主體共同投入、共享收益、合理分配、有序競爭的良好局面，推動產(chǎn)業(yè)鏈內鏈長企業(yè)、鏈核企業(yè)、鏈環(huán)企業(yè)和鏈輔企業(yè)的有效協(xié)同。鼓勵鏈長企業(yè)打造產(chǎn)業(yè)鏈平臺或者產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，成為鏈長企業(yè)與國內乃至全球產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡中企業(yè)主體、創(chuàng)新主體溝通協(xié)作的平臺。科學選擇適合行業(yè)發(fā)展的組織模式，鼓勵鏈長企業(yè)結合產(chǎn)業(yè)鏈特征，參照美國、日本、德國在產(chǎn)業(yè)協(xié)同中的成功經(jīng)驗，在政府、企業(yè)、科研機構、社會組織等多方力量中形成有序協(xié)作和共同促進的行業(yè)協(xié)同模式。鼓勵鏈長企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)按照法制化、市場化、全球化的原則開展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈建設的系統(tǒng)性設計和探索創(chuàng)新，為鏈長企業(yè)牽引帶動鏈核、鏈環(huán)、鏈輔企業(yè)提供支持，推動產(chǎn)業(yè)生態(tài)的繁榮發(fā)展。支持中央企業(yè)主動融入全球創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡，加大聯(lián)合研發(fā)力度，設立全球研發(fā)中心，推動企業(yè)研發(fā)機構“走出去”，吸引境外研發(fā)人員和研發(fā)機構“走進來”，促進全球科技要素的整合利用。

 

　　（五）以鏈長企業(yè)為引領推進產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化轉型

 

　　隨著人工智能、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術的廣泛應用，數(shù)據(jù)成為產(chǎn)業(yè)鏈的關鍵生產(chǎn)要素和價值重要來源，數(shù)字化成為產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的重要特征。數(shù)字技術與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合有助于加強產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的有效對接，降低信息溝通成本和交易成本，促進供給與需求精準匹配和高效協(xié)同。為加快推進產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化轉型，應立足中央企業(yè)作為鏈長企業(yè)在產(chǎn)業(yè)、用戶、數(shù)據(jù)、場景等方面的優(yōu)勢，大力推進工業(yè)大數(shù)據(jù)、物流大數(shù)據(jù)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化平臺建設，構建技術復雜度更高、技術迭代速度更快、架構更加復雜的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺體系，有效發(fā)揮工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的協(xié)同作用，推動數(shù)據(jù)資源集中統(tǒng)一歸集使用，打破產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)之間的數(shù)據(jù)壁壘，豐富平臺應用場景，完善平臺生態(tài)系統(tǒng)功能，賦能全產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化轉型。

 

　　作者：曲永義、賀俊、江鴻、李先軍、張任之、王濤，中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所